12月27日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對浙江捷昌線性驅(qū)動(dòng)科技股份有限公司(以下簡稱“捷昌驅(qū)動(dòng)”證券代碼：603583)內(nèi)幕交易當(dāng)事人羅澤林行政處罰決定書。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局對羅澤林內(nèi)幕交易捷昌驅(qū)動(dòng)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)查明，羅澤林存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成及公開過程

2015年12月15日，上海證券交易所發(fā)行上市部及新昌縣金融辦有關(guān)人士到捷昌驅(qū)動(dòng)介紹上海證券交易所戰(zhàn)略新興板相關(guān)情況，捷昌驅(qū)動(dòng)董事長胡某昌詢問了解從新三板轉(zhuǎn)到主板的可能性及時(shí)間周期。

2015年12月底，捷昌驅(qū)動(dòng)就轉(zhuǎn)板事項(xiàng)開始前期調(diào)研及挑選券商工作。平安證券、興業(yè)證券、海通證券等券商陸續(xù)到捷昌驅(qū)動(dòng)考察并發(fā)送IPO保薦報(bào)價(jià)方案。

2016年1月17日，捷昌驅(qū)動(dòng)董事長胡某昌、總經(jīng)理陸某健、董事會(huì)秘書徐某峰與興業(yè)證券楊某朝、孫某在新昌縣碰面，基本確定興業(yè)證券為捷昌驅(qū)動(dòng)IPO的保薦機(jī)構(gòu)。因會(huì)計(jì)師與律師自2010年捷昌驅(qū)動(dòng)股改后一直為公司服務(wù)，捷昌驅(qū)動(dòng)本次啟動(dòng)IPO過程中未與其他會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所接觸。

1月29日，捷昌驅(qū)動(dòng)在公司召開IPO中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)，會(huì)議討論制定了初步的IPO時(shí)間計(jì)劃表及各中介機(jī)構(gòu)分工。

2月16日，興業(yè)證券正式進(jìn)場工作。2月23日，董事會(huì)秘書徐某峰與興業(yè)證券楊某朝等人討論關(guān)于第二天供應(yīng)商客戶走訪事項(xiàng)，因涉及到對外調(diào)查，擔(dān)心引起股價(jià)波動(dòng)，公司股東人數(shù)突破200人，公司決定2月24日停牌。

2月24日收市后，捷昌驅(qū)動(dòng)發(fā)布公告稱公司近期正在籌劃重大事項(xiàng)，因有關(guān)事項(xiàng)存在不確定性，公司股票自2016年2月25日起暫停轉(zhuǎn)讓。

3月18日，捷昌驅(qū)動(dòng)發(fā)布了關(guān)于接受首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)的提示性公告。

捷昌驅(qū)動(dòng)啟動(dòng)IPO事項(xiàng)是重大事項(xiàng)，上市成功后，捷昌驅(qū)動(dòng)將由非上市公眾公司變?yōu)樯鲜泄?，股?quán)結(jié)構(gòu)將發(fā)生重大變化。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》(國發(fā)〔2013〕49號(hào))有關(guān)規(guī)定，“證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)比照證券法關(guān)于市場主體法律責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)法，對虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，實(shí)施行政處罰。”捷昌驅(qū)動(dòng)啟動(dòng)IPO事項(xiàng)可以比照《證券法》第七十五條第二款第三項(xiàng)規(guī)定的“公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化”事項(xiàng)，未公開前為內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2016年1月17日至2016年2月24日，董事長胡某昌是內(nèi)幕信息知情人。

二、羅澤林內(nèi)幕交易捷昌驅(qū)動(dòng)股票情況

(一)羅澤林與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)系接觸情況

羅澤林與內(nèi)幕信息知情人捷昌驅(qū)動(dòng)董事長胡某昌為高中同校同屆同學(xué)。2016年1月，羅澤林和胡某昌有10次通話記錄，其中1月19日、24日、27日、28日各有一次通話。2016年2月，羅澤林和胡某昌有21次通話記錄，主要集中在2月6日至13日，共有15次通話，2月23日通話兩次，2月24日通話一次。

(二)羅澤林交易捷昌驅(qū)動(dòng)股票情況

“羅澤林”證券賬戶由羅澤林本人實(shí)際控制并操作。羅澤林在光大證券和安信證券均開有證券賬戶，且均有買入捷昌驅(qū)動(dòng)股票。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“羅澤林”證券賬戶累計(jì)買入捷昌驅(qū)動(dòng)股票55,000股，成交金額1,614,524.30元。截至調(diào)查日，賬面盈利399575.70元。

羅澤林光大證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易捷昌驅(qū)動(dòng)股票的情況是：2016年2月2日買入10,000股，成交金額289,240.42元;2016年2月3日買入5,000股，成交金額144,720.36元;2016年2月23日買入5,000股，成交金額152,732.56元;2016年2月24日買入13,000股，成交金額398,006.04元。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計(jì)買入33,000股，金額984,699.38元。

羅澤林安信證券賬戶內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易捷昌驅(qū)動(dòng)股票的情況是：2016年1月28日買入1,000股，成交金額29,470.18元;2016年1月29日買入21,000股，成交金額600,354.74元。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計(jì)買入22,000股，金額629,824.92元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、當(dāng)事人詢問筆錄、通話記錄、當(dāng)事人證券賬戶資料、交易流水等證據(jù)證明。

羅澤林與內(nèi)幕信息知情人胡某昌在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在多次通話聯(lián)系。羅澤林操作其本人賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易捷昌驅(qū)動(dòng)股票行為與內(nèi)幕信息高度吻合、明顯異常，且無合理解釋。羅澤林的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：

責(zé)令羅澤林依法處理非法持有的股票，沒收違法所得399575.70元，并處以799151.40元罰款。

《證券法》第七十三條：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

《證券法》第七十六條第一款：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第二百零二條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

天眼查顯示，文中提到捷昌驅(qū)動(dòng)董事長胡某昌為胡仁昌。

以下是原文：

行政處罰決定書[2019] 6號(hào)

當(dāng)事人：羅澤林，男，1968年2月出生，住址：浙江省寧波市江東區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對羅澤林內(nèi)幕交易浙江捷昌線性驅(qū)動(dòng)科技股份有限公司(以下簡稱“捷昌驅(qū)動(dòng)”)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人提出了陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，羅澤林存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成及公開過程

2015年12月15日，上海證券交易所發(fā)行上市部及新昌縣金融辦有關(guān)人士到捷昌驅(qū)動(dòng)介紹上海證券交易所戰(zhàn)略新興板相關(guān)情況，捷昌驅(qū)動(dòng)董事長胡某昌詢問了解從新三板轉(zhuǎn)到主板的可能性及時(shí)間周期。

2015年12月底，捷昌驅(qū)動(dòng)就轉(zhuǎn)板事項(xiàng)開始前期調(diào)研及挑選券商工作。平安證券、興業(yè)證券、海通證券等券商陸續(xù)到捷昌驅(qū)動(dòng)考察并發(fā)送IPO保薦報(bào)價(jià)方案。

2016年1月17日，捷昌驅(qū)動(dòng)董事長胡某昌、總經(jīng)理陸某健、董事會(huì)秘書徐某峰與興業(yè)證券楊某朝、孫某在新昌縣碰面，基本確定興業(yè)證券為捷昌驅(qū)動(dòng)IPO的保薦機(jī)構(gòu)。因會(huì)計(jì)師與律師自2010年捷昌驅(qū)動(dòng)股改后一直為公司服務(wù)，捷昌驅(qū)動(dòng)本次啟動(dòng)IPO過程中未與其他會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所接觸。

1月29日，捷昌驅(qū)動(dòng)在公司召開IPO中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)，會(huì)議討論制定了初步的IPO時(shí)間計(jì)劃表及各中介機(jī)構(gòu)分工。

2月16日，興業(yè)證券正式進(jìn)場工作。2月23日，董事會(huì)秘書徐某峰與興業(yè)證券楊某朝等人討論關(guān)于第二天供應(yīng)商客戶走訪事項(xiàng)，因涉及到對外調(diào)查，擔(dān)心引起股價(jià)波動(dòng)，公司股東人數(shù)突破200人，公司決定2月24日停牌。

2月24日收市后，捷昌驅(qū)動(dòng)發(fā)布公告稱公司近期正在籌劃重大事項(xiàng)，因有關(guān)事項(xiàng)存在不確定性，公司股票自2016年2月25日起暫停轉(zhuǎn)讓。

3月18日，捷昌驅(qū)動(dòng)發(fā)布了關(guān)于接受首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)的提示性公告。

捷昌驅(qū)動(dòng)啟動(dòng)IPO事項(xiàng)是重大事項(xiàng)，上市成功后，捷昌驅(qū)動(dòng)將由非上市公眾公司變?yōu)樯鲜泄荆蓹?quán)結(jié)構(gòu)將發(fā)生重大變化。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》(國發(fā)〔2013〕49號(hào))有關(guān)規(guī)定，“證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)比照證券法關(guān)于市場主體法律責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)法，對虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，實(shí)施行政處罰。”捷昌驅(qū)動(dòng)啟動(dòng)IPO事項(xiàng)可以比照《證券法》第七十五條第二款第三項(xiàng)規(guī)定的“公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化”事項(xiàng)，未公開前為內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2016年1月17日至2016年2月24日，董事長胡某昌是內(nèi)幕信息知情人。

二、羅澤林內(nèi)幕交易捷昌驅(qū)動(dòng)股票情況

(一)羅澤林與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)系接觸情況

羅澤林與內(nèi)幕信息知情人捷昌驅(qū)動(dòng)董事長胡某昌為高中同校同屆同學(xué)。2016年1月，羅澤林和胡某昌有10次通話記錄，其中1月19日、24日、27日、28日各有一次通話。2016年2月，羅澤林和胡某昌有21次通話記錄，主要集中在2月6日至13日，共有15次通話，2月23日通話兩次，2月24日通話一次。

(二)羅澤林交易捷昌驅(qū)動(dòng)股票情況

“羅澤林”證券賬戶由羅澤林本人實(shí)際控制并操作。羅澤林在光大證券和安信證券均開有證券賬戶，且均有買入捷昌驅(qū)動(dòng)股票。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“羅澤林”證券賬戶累計(jì)買入捷昌驅(qū)動(dòng)股票55,000股，成交金額1,614,524.30元。截至調(diào)查日，賬面盈利399575.70元。

羅澤林光大證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易捷昌驅(qū)動(dòng)股票的情況是：2016年2月2日買入10,000股，成交金額289,240.42元;2016年2月3日買入5,000股，成交金額144,720.36元;2016年2月23日買入5,000股，成交金額152,732.56元;2016年2月24日買入13,000股，成交金額398,006.04元。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計(jì)買入33,000股，金額984,699.38元。

羅澤林安信證券賬戶內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易捷昌驅(qū)動(dòng)股票的情況是：2016年1月28日買入1,000股，成交金額29,470.18元;2016年1月29日買入21,000股，成交金額600,354.74元。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計(jì)買入22,000股，金額629,824.92元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、當(dāng)事人詢問筆錄、通話記錄、當(dāng)事人證券賬戶資料、交易流水等證據(jù)證明。

羅澤林與內(nèi)幕信息知情人胡某昌在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在多次通話聯(lián)系。羅澤林操作其本人賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易捷昌驅(qū)動(dòng)股票行為與內(nèi)幕信息高度吻合、明顯異常，且無合理解釋。羅澤林的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

羅澤林在其陳述申辯材料中提出：第一，未非法獲取內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的多次聯(lián)系通話原因是，赴日體檢、工程建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)審計(jì)及款項(xiàng)支付、春節(jié)聚會(huì)以及親屬就醫(yī)等事宜需要溝通聯(lián)系。胡某昌在與其聯(lián)系過程中未明示、暗示或泄露過任何內(nèi)幕信息，其本人也未利用非法手段獲取內(nèi)幕信息。第二，交易捷昌驅(qū)動(dòng)股票行為并不明顯異常。資金變化方面，基本上是用存量資金進(jìn)行買賣，未在某個(gè)時(shí)點(diǎn)資金異常進(jìn)出。且當(dāng)時(shí)銀行賬戶上尚有現(xiàn)金100多萬元，也未用于股票交易。因此資金變化與內(nèi)幕信息形成變化公開的時(shí)間不存在基本一致情形。在具體交易行為方面，捷昌驅(qū)動(dòng)股票交易風(fēng)格與買賣其他股票風(fēng)格一致，并未虧損賣出其他股票突擊買入捷昌驅(qū)動(dòng)。并且，捷昌驅(qū)動(dòng)110萬元的購入金額遠(yuǎn)小于另一股票中航重機(jī)150多萬元的購入金額。這些行為與內(nèi)幕交易特征不符合。具體購入時(shí)點(diǎn)也是基于對公司的長期了解，以良好業(yè)績的支撐，判斷公司在年報(bào)后可能會(huì)有大比例分紅，因此決定在股價(jià)30元左右時(shí)持續(xù)買入并堅(jiān)定持有。第三，在新三板買入的股票，拋售時(shí)須交納差額的20%個(gè)人所得稅。因此，處罰時(shí)應(yīng)予以扣除。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：第一，羅澤林與內(nèi)幕信息知情人胡某昌私交較好，在內(nèi)幕信息敏感期因體檢、工程審計(jì)、春節(jié)聚會(huì)以及親屬就醫(yī)等事宜多次溝通聯(lián)絡(luò)，不能排除其獲知內(nèi)幕信息的可能性。第二，羅澤林交易捷昌驅(qū)動(dòng)股票行為明顯異常。其一，羅澤林安信證券賬戶在2016年1月28日股市快收市時(shí)以接近或漲停價(jià)累計(jì)賣出海泰發(fā)展股票10萬股，成交金額593,515.51元，所得可用資金于次日(29日)買入捷昌驅(qū)動(dòng)股票2.1萬股，成交金額600,354.74元。羅澤林光大證券賬戶于2016年2月2日銀證轉(zhuǎn)入資金60萬元，轉(zhuǎn)入資金基本用于買入捷昌驅(qū)動(dòng)股票。羅澤林賬戶集中資金買入捷昌驅(qū)動(dòng)股票較明顯。其二，羅澤林捷昌驅(qū)動(dòng)股票交易金額遠(yuǎn)超出其他新三板股票的交易金額，交易風(fēng)格有所改變。羅澤林證券賬戶除捷昌驅(qū)動(dòng)股票外，還交易過康澤藥業(yè)股票，但康澤藥業(yè)買入金額僅為30萬元。此外，羅澤林證券賬戶交易滬深交易所股票較少，除中航重機(jī)股票交易金額較大外，其他均為零星小額買入，新股申購較多。其三，羅澤林自述對公司長期了解，基于公司基本面判斷買入捷昌驅(qū)動(dòng)股票。但是，就前期交易情況來看，羅澤林僅在2015年1月9日買入捷昌驅(qū)動(dòng)股票2000股，買入均價(jià)13.18元，2015年7月8日買入捷昌驅(qū)動(dòng)4000股，買入均價(jià)13.83元。2015年12月底至2016年1月初捷昌驅(qū)動(dòng)定向增發(fā)的價(jià)格是25元，羅澤林也未參與定增。捷昌驅(qū)動(dòng)年報(bào)發(fā)布時(shí)間是在2016年4月，遠(yuǎn)遲于涉案交易時(shí)間。羅澤林對其于2016年1月28日開始，1月29日及2月2日大量買入捷昌驅(qū)動(dòng)股票的涉案交易行為未能做出合理解釋。綜合羅澤林與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸、其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息吻合程度等判斷，羅澤林涉案交易捷昌驅(qū)動(dòng)股票行為明顯異常。第三，個(gè)人所得稅并非違法所得計(jì)算過程中理應(yīng)扣除的交易稅費(fèi)。并且，合法的所得才會(huì)產(chǎn)生個(gè)人所得稅。在所得違法情況下，并不產(chǎn)生個(gè)人所得稅。即便稅務(wù)機(jī)關(guān)已進(jìn)行征收，當(dāng)事人也可申請返還。綜上，我局對當(dāng)事人的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：

責(zé)令羅澤林依法處理非法持有的股票，沒收違法所得399575.70元，并處以799151.40元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(財(cái)政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2019年12月20日

關(guān)鍵詞： 捷昌驅(qū)動(dòng) 內(nèi)幕交易