證券代碼：601611 證券簡稱：中國核建 公告編號：2023-066 轉(zhuǎn)債代碼：113024 轉(zhuǎn)債簡稱：核建轉(zhuǎn)債

中國核工業(yè)建設(shè)股份有限公司

(資料圖)

股權(quán)激勵限制性股票回購注銷實(shí)施公告

公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

? 回購注銷原因：回購股權(quán)激勵限制性股票并注銷

? 本次注銷股份的有關(guān)情況

一、本次限制性股票回購注銷的決策與信息披露

2023年6月6日，公司召開第四屆董事會第十一次會議和第四屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于回購部分限制性股票的議案》《關(guān)于注銷部分限制性股票并減少注冊資本的議案》，同意按照《中國核工業(yè)建設(shè)股份有限公司限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡稱“《限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》”）的規(guī)定回購并注銷因激勵對象工作原因不滿足解鎖條件的限制性股票合計(jì)600,402股。同日，獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見，同意按照安排回購注銷部分激勵對象持有的限制性股票。北京國楓律師事務(wù)所出具了《北京國楓律師事務(wù)所關(guān)于中國核建 2019年激勵計(jì)劃部分限制性股票第六次回購注銷的法律意見書》。

2023年7月27日，公司召開 2023 年第二次臨時(shí)股東大會，審議通過了《關(guān)于注銷部分限制性股票并減少注冊資本的議案》《關(guān)于修改<公司章程>的議案》，同意注銷不滿足解鎖條件的600,402股限制性股票并相應(yīng)減少注冊資本。

2023年6月7日，公司于上海證券交易所發(fā)布《中國核建關(guān)于回購注銷部分限制性股票通知債權(quán)人的公告》（2023-045）。截至目前，沒有債權(quán)人向公司申報(bào)債權(quán)，要求清償?shù)狡趥鶆?wù)或提供擔(dān)保。

二、限制性股票回購注銷情況

（一）回購注銷限制性股票的原因及依據(jù)

根據(jù)《限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》第三十七條有關(guān)規(guī)定，14名激勵對象因工作原因不滿足激勵條件，其獲授的限制性股票中尚未解除限售的由公司回購，并按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理。

（二）本次回購注銷的相關(guān)人員及數(shù)量

本次回購并注銷14名激勵對象持有的限制性股票合計(jì)600,402股；回購注銷完成后，剩余股權(quán)激勵限制性股票14,592,415股。

（三）回購注銷安排

公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中國登記”）開設(shè)回購專用證券賬戶（賬戶號碼：B883718986），并向中國登記申請辦理回購注銷手續(xù)，本次限制性股票預(yù)計(jì)于2023年8月17日完成注銷。

三、回購注銷限制性股票后公司股份結(jié)構(gòu)變動情況

四、說明及承諾

本次回購注銷部分限制性股票事項(xiàng)的決策程序、信息披露等符合法律、法規(guī)、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》和公司《限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》的規(guī)定，不存在損害激勵對象合法權(quán)益及債權(quán)人利益的情形，不會導(dǎo)致本公司股票分布情況不符合上市條件的要求，不影響本公司《限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》的繼續(xù)實(shí)施。本公司將繼續(xù)勤勉盡責(zé)，努力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

公司已核實(shí)并保證本次回購注銷限制性股票涉及的對象、股份數(shù)量、注銷日期等信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，已充分告知相關(guān)激勵對象本次回購注銷事宜，且相關(guān)激勵對象未就回購注銷事宜表示異議。如因本次回購注銷與有關(guān)激勵對象產(chǎn)生糾紛，公司將自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任。

五、法律意見書的結(jié)論性意見

北京國楓律師事務(wù)所對公司本次《限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》項(xiàng)下回購注銷事宜出具的法律意見書認(rèn)為：公司已就本次回購注銷事宜取得了必要的批準(zhǔn)與授權(quán)。本次回購注銷的原因、數(shù)量、價(jià)格均符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《限制性股票激勵計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

中國核工業(yè)建設(shè)股份有限公司董事會

2023年8月15日

關(guān)鍵詞：