【資料圖】

中國銀行間市場交易商協(xié)會自律處分信息

（2023年第16次自律處分會議審議決定）

中國民生銀行股份有限公司（以下簡稱“民生銀行”）作為債務(wù)融資工具主承銷商，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是推薦撮合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資業(yè)務(wù)，客觀上協(xié)助了相關(guān)企業(yè)債券的非市場化發(fā)行和規(guī)避交易監(jiān)管。二是個(gè)別債項(xiàng)按照發(fā)行人預(yù)期或要求的利率執(zhí)行包銷，發(fā)行定價(jià)市場化程度不足。三是部分債項(xiàng)發(fā)行工作程序執(zhí)行不規(guī)范。四是作為相關(guān)債項(xiàng)發(fā)行文件約定的持有人會議召集人，未及時(shí)召集持有人會議。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對民生銀行予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

欄目主編：張武

文字編輯：董思韻

本文作者：中國銀行間市場交易商協(xié)會

題圖來源：上觀題圖

圖片編輯：雍凱

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