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6月25日，東北證券股份有限公司 （以下簡稱“東北證券”）發(fā)布公告稱，2023年6月20日，公司收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰決定書》，被罰沒資金達(dá)754萬元。

證監(jiān)會(huì)對(duì)東北證券在鄭州華晶金剛石股份有限公司2016 年非公開發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)、且存在虛假記載等行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)，相關(guān)項(xiàng)目的保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。

證監(jiān)會(huì)依據(jù) 2005 年《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，決定對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入近 1,89萬元，并處以 5,66萬余元罰款；對(duì)于國慶、葛建偉給予警告，并分別處以 20 萬元罰款；對(duì)鄭克國、張旭東給予警告，并分別處以 10 萬元罰款；四、對(duì)傅坦給予警告，并處以 5 萬元罰款。

該公告顯示，東北證券將持續(xù)遵循穩(wěn)健的經(jīng)營理念，進(jìn)一步強(qiáng)化投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

本文源自：金融界

作者：東隅

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