(相關(guān)資料圖)

6月28日，山天大蓄（870914）的持續(xù)督導(dǎo)主辦券商開(kāi)源證券近日發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)情況如下：

1、未有效配合主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作

根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》第二十條的相關(guān)規(guī)定“主辦券商應(yīng)當(dāng)至少每月向掛牌公司發(fā)送一次問(wèn)題清單，就掛牌公司是否存在重大變化、是否存在應(yīng)當(dāng)披露而未披露事項(xiàng)等進(jìn)行詢問(wèn)。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在收到問(wèn)題清單后十個(gè)交易日內(nèi)回復(fù)，回復(fù)文件應(yīng)當(dāng)加蓋掛牌公司公章，并作為持續(xù)督導(dǎo)工作底稿保存?！敝鬓k券商每月已向公司發(fā)送了問(wèn)題清單，但公司多次未能夠按照上述要求于十個(gè)交易日內(nèi)回復(fù)。主辦券商已多次督導(dǎo)提示公司按時(shí)提交月度問(wèn)題清單，己多次督導(dǎo)提示公司如果發(fā)生需要信息披露的事項(xiàng)時(shí)應(yīng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)并及時(shí)提供相關(guān)材料，經(jīng)主辦券商多次催促公司仍無(wú)法按時(shí)反饋月度問(wèn)題清單。截至本風(fēng)險(xiǎn)提示性公告披露日，公司尚未能完全配合主辦券商相關(guān)督導(dǎo)工作。

2、預(yù)計(jì)無(wú)法披露2022年年度報(bào)告

截至本公告出具之日，掛牌公司尚未聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)2022年年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，預(yù)計(jì)無(wú)法按期完成2022年年度報(bào)告的編制工作，故預(yù)計(jì)無(wú)法在2023年6月30日前披露2022年年度報(bào)告。根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，若公司未能在2023年6月30日（含6月30日）前披露2022年年度報(bào)告，公司股票存在將被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)不涉及影響公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，可能導(dǎo)致觸發(fā)強(qiáng)制終止掛牌情形。

據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，公司無(wú)法在2023年6月30日前（含2023年6月30日）披露2022年年度報(bào)告，股轉(zhuǎn)公司將啟動(dòng)強(qiáng)制摘牌程序，具體終止掛牌時(shí)間以股轉(zhuǎn)公司決定為準(zhǔn)。

資料顯示，山天大蓄主營(yíng)業(yè)務(wù)包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)、維權(quán)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌策劃與顧問(wèn)服務(wù)等。