8月1日晚間，賽特新材(688398)公告原副總經(jīng)理劉祝平于近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局（下稱“福建證監(jiān)局”）出具的《關(guān)于對(duì)劉祝平采取出具警示函措施的決定》。

《警示函》顯示，經(jīng)查，劉祝平作為賽特新材高級(jí)管理人員，于2023年2月14日賣出賽特新材股票8.61萬(wàn)股，買入賽特新材股票2000股。2023年5月31日，其再次買入賽特新材股票200股。

上述買賣賽特新材股票的行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）第四十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成短線交易。依據(jù)《證券法》第一百七十條第二款規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)劉祝平采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

【資料圖】

今年7月14日，劉祝平原任的上市公司副總經(jīng)理一職剛剛?cè)纹趯脻M。

而對(duì)于上述警示函中所涉及的短線交易事項(xiàng)，賽特新材此前也做出過說明，稱時(shí)隔三個(gè)月的兩筆買入交易均為誤操作。

2022年8月賽特新材曾披露，副總經(jīng)理劉祝平擬通過集中競(jìng)價(jià)及大宗交易方式減持所持有的上市公司股份不超過13.4萬(wàn)股，不超過上市公司總股本比例的0.17%。

對(duì)于今年2月的短線操作，該公司稱，劉祝平在實(shí)施減持股份時(shí)，將“賣出”誤操作為“買入”，操作數(shù)量為2000股，成交價(jià)格為46.995元/股。

根據(jù)《證券法》等規(guī)定，短線交易所得收益應(yīng)當(dāng)歸公司所有。經(jīng)核查，2023年2月14日，副總經(jīng)理劉祝平賣出公司股票8.61萬(wàn)股，成交價(jià)格46.879元/股，買入公司股票2000股，成交價(jià)格46.995元/股，買入價(jià)格高于賣出價(jià)格，此次誤操作未產(chǎn)生收益。

公司副總經(jīng)理劉祝平在減持期間進(jìn)行的買入交易系操作失誤導(dǎo)致，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易謀求利益的目的，不具有短線交易的主觀故意，未取得短線交易收益。

不過時(shí)隔三個(gè)月，誤操作事件再度重演。

賽特新材今年6月披露的公告稱，劉祝平于5月31日以30.68元/股買入公司股票200股，構(gòu)成短線交易。劉祝平將上述短線交易獲利295.6元全額上繳公司。本次買入交易系操作失誤所致，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易謀求利益的目的，不具有短線交易的主觀故意。

接連兩次誤操作后，劉祝平也承諾其在任期屆滿后三年內(nèi)不再擔(dān)任公司高級(jí)管理人員。

8月1日晚間公告稱，劉祝平收到上述警示函后，表示接受福建證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定。

賽特新材的短線交易事件并不是個(gè)例。

證券時(shí)報(bào)·e公司記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來A股已發(fā)布短線交易相關(guān)公告近150條，涉及上市公司余百家。據(jù)公告闡述，短線交易行為多因誤操作或是未充分了解相關(guān)法律法規(guī)而產(chǎn)生。

為落實(shí)《證券法》要求，規(guī)范監(jiān)管工作，保護(hù)中小投資者利益，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期。近日證監(jiān)會(huì)已就《關(guān)于完善特定短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》（下稱《規(guī)定》）向社會(huì)公開征求意見，進(jìn)一步系統(tǒng)性完善了特定短線交易制度。

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